申万宏源收警示函 督导超毅网罗未践诺审慎核查义务

中国经济网北京12月16日讯 证监会网站13日公布了对于对申万宏源证券承销保荐有限包袱公司遴荐出具警示函措施的决定（〔2024〕26号）。申万宏源证券承销保荐有限包袱公司看成拉萨经济时刻确立区超毅世纪网罗时刻股份有限公司（以下简称超毅网罗）的控制券商，在握续督导时代，未践诺审慎核查义务，未能发现超毅网罗虚增虚减商业收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未按时露出超毅网罗要紧钞票重组握续督导见地的问题。

上述步履违犯了《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第六条的限定，凭证《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第七十条的限定，西藏证监局决定对申万宏源证券承销保荐有限包袱公司遴荐出具警示函的监督处理措施，并计入证券期货阛阓诚信档案。

《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、司帐师事务所过火他证券处事机构，应当死力遵法、教化守信，肃肃践诺审慎核查义务，按照照章制定的业务司法、行业执业步履和事业谈德准则发表专科见地，保证所出具文献的果真性、准确性和好意思满性，并接纳中国证监会的监管。

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《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第六条：为公司出具专项文献的证券公司、讼师事务所、司帐师事务所过火他证券处事机构，应当死力遵法、教化守信，肃肃践诺审慎核查义务，按照照章制定的业务司法、行业执业步履和事业谈德准则发表专科见地，保证所出具文献的果真性、准确性和好意思满性，并接纳中国证监会的监管。

《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第八十六条：证券公司过火责任主谈主员未按本宗旨限定践诺握续督导包袱，情节严重的，中国证监会不错遴荐责令改正、监管讲话、出具警示函等监管措施。

《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第七十条：证券公司过火责任主谈主员未按本宗旨限定践诺握续督导包袱，情节严重的，中国证监会不错照章遴荐责令改正、监管讲话、出具警示函等监管措施。

以下为原文：

对于对申万宏源证券承销保荐有限包袱公司遴荐出具警示函措施的决定〔2024〕26号

申万宏源证券承销保荐有限包袱公司：

你公司看成拉萨经济时刻确立区超毅世纪网罗时刻股份有限公司（以下简称超毅网罗）的控制券商，在握续督导时代，未践诺审慎核查义务，未能发现超毅网罗虚增虚减商业收入、虚增利润总和、虚增应收账款等情形，且存在未按时露出超毅网罗要紧钞票重组握续督导见地的问题。

上述步履违犯了《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第六条、《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第六条的限定，凭证《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第161号）第八十六条、《非上市公众公司监督处理宗旨》（证监会令第190号）第七十条的限定，我局决定对你公司遴荐出具警示函的监督处理措施，并计入证券期货阛阓诚信档案。你公司应引觉得戒，肃肃查找和整改问题，完善握续督导责任的处理机制、责任经过和操作步履，落实死力遵法条目，切实提高业务质地。

要是对本监督处理措施扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时代，上述监督处理措施不住手践诺。

西藏证监局

2024年12月9日

发布于：北京市